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在证券公司的实习报告

时间:2023-03-30 09:22:12 实习报告 我要投稿

在证券公司的实习报告集合15篇

  在日常生活和工作中,报告使用的次数愈发增长,我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。那么你真正懂得怎么写好报告吗?下面是小编帮大家整理的在证券公司的实习报告,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。

在证券公司的实习报告集合15篇

在证券公司的实习报告1

  一、实习公司介绍

  二、实习时间和地点

  20xx年6月27日—————20xx年7月24日

  乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部

  三、实习目标

  (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习

  (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

  (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

  四、实习内容

  (一)了解华龙证券概况

  华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

  了解并领悟华龙证券的企业文化

  营业部的内部设置,下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户,提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理,营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

  (二)具体实习内容

  我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表,安排每天的学习内容。学习内容如下:

  仪容仪表课程

  我们的工作时间必须统一着装。一方面,是公司建立一个良好的形象。另一方面,这样以便顺利地在社区进行营销活动。

  证券营销(社区营销和电话营销)

  在对社区进行活动时,我们要了解客户的需求,就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中,我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场,看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中,我们的目的就是要客户留下他们的电话。

  紧接着就是电话营销,首先,要有实时的信息跟踪。其次,对于当日的大盘,要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外,帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后,为了能够顺利地展开证券营销活动,我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中,我们的目的就是约见。

  证券公司实习报告14

  经过在xx证券营业部两个星期的实习,我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识,我可以感受到公司“以人为本”的管理思想,始终把顾客的需要放在第一位,这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化,也就是说,公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。

  通过这段时间的学习,从无知到认知,渐渐的我了解到这个全新的专业,让我深刻的体会到学习的'过程是最美的。

  实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要报告:

  1.开户与转户的流程

  第一:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

  第二:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。

  第三:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

  2.客户开发的方式

  第一种就是电话营销

  第二种就是银行驻点

  第三种方式就是客户转介绍

  3.如何选择股票

  在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

  总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。

  但是其中的一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

  在实习过程中还认识一些朋友,每天我们一起工作,一起下班,自然也成为了好朋友,这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。实习是一个认识社会,认识职场很好的途径,特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习,多听,多看,多想,多做,毕竟很多我们都还是不懂的。

  x证券公司给了我这么好的一个学习平台,让我可以在公司各个不同的部门学习知识,我就充分利用好这得来不易的资源,好好学习。

  实习时间:1月14日——1月30日

  实习地点:方正证券股份有限公司资兴营业部

  实习目的:了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。

  XX年1月14日上午开始,我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下,积极参与了公司客服日常各项相关工作。

  方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,成立于XX年5月12日,是湖南本土最大的法人金融机构,中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点,在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到,方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署:总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的分配非常合理,这其实就是高效工作的保障。

  我现在将我了解到的整个工作程序描述如下:

  一、开户

  开户流程:

  1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续:

  填写下面三个表

  ⑴自然人证券账户申请表;

  ⑵证券交易委托代理协议书:

  ①上海证券交易所个人投资者行为指引

  ②方正证券有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》

  ③风险提示书

  ④客户须知

  ⑤投资者风险承受能力调查表(稳健型、积极型、保守型、激进型)

  ⑦权证风险揭示书

  ⑧开户申请表

  ⑨证券交易委托代理协议;

  ⑶方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书

  并与我公司签署三方(自然人、证券公司、银行)存管协议。

  2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续,银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。

  注意事项:

  1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

  开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间(周一至周五(节假日休市)9:30-11:30、13:00-15:00.集合竞价的时间是9:15-9:25)办理

  2、三方存管银行:建行中行工行农行。

  3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。

  4、推荐客户使用方正证券的泉友会服务平台,方正证券的官方网站网址为或者。

  5、向客户介绍泉友通手机炒股软件,并为其下载安装。提示客户“股市有风险,入市须谨慎”。

  二、客户回访

  因为客服部刚刚建立,营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访,为了更好地完善客服工作,从而更好地为客户服务,公司计划每天回访40-60位客户,半年之内完成客户回访工作。

  回访方式:电话回访

  准备工作:将客户信息记录,如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票情况等。

  回访过程:

  1、问候“您好!”并确认客户身份;

  2、问询客户是否方便接听,能否接受公司大约2分钟的客户回访;

  3、询问问题

  4、感谢客户配合,祝福客户“投资愉快”。

  三、建立了客户服务qq群“金金有味”

  为了更好的与客户进行交流,搭建客户与营业部直接交流的桥梁,建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下:

  1、由公司员工推荐,将客户姓名以及账户号递交给qq群管理员梁勇同志(每位员工至少推荐五位客户);

  2、客户需自行申请加入qq群,并在请求信息中输入自己的账户号+姓名;

  3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否确实存在,并同意;

  4、客户加入。

  在群内,每位员工都有义务活跃群内气氛、分享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工积极性,还设立了“活跃积极分子奖”,一二三名分别奖励300、200、100元。

  四、投资者教育专项活动

  许多股民进入股票市场不久,对市场内的很多专业术语不懂,对炒股软件的使用也不是很清楚,为了提升股民素质,让股民更好的了解股市,赢得更多的利润,公司为股民开展了投资教育者活动,主要是新股民教育和近期股票市场分析。

  五、早、午评工作

  早晨开市前以及下午收市以后,通过广播形式,现场向投资者发布最新股市信息、分析大盘走势,并适当播放一些音乐,营造良好的氛围。

  以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作。

  社会实践实习体会

  我是大二数学系学生,对自己将来毕业后的发展还处于迷茫期,考研是我现在想的目标,考什么研则是我现在需要想的问题。我想考研的大方向是经管类的,但是,经管类的专业很多,什么才是我应该努力的方向呢?为此在这个寒假,我利用年前的一点时间,在方正证券资兴营业部实习了两周时间,希望能够了解这个行业。

  在此之前我对证券行业的了解甚微,只是知道证券行业和股票有关。当我刚刚进入方正证券资兴营业部时,感觉特别迷茫,因为我没有任何证券方面的理论基础,完全是个freshman,所以我抱着一种学习的态度,战战兢兢地来到了公司,感觉一切都是那么新鲜。我什么都不懂,什么都想知道,于是我遇到不明白的地方就问,慢慢的,我也就知道了许多我在学校课本上学不到的东西,除了以上我对证券公司的日常工作内容的了解,通过与客服部经理肖经理的交谈,我也对证券行业对人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作为一个在校大学生我对热门行业的了解很有利于我将来走上社会的发展。因此我以后会更积极地进行各种社会实践以增加自己的社会阅历,将来也就能够更好地适应社会。

在证券公司的实习报告2

  实习目的:熟悉证券公司经纪业务的业务

  实习时间:20xx年XX月9号—XX月17号

  实习地点:XX市莲坂外图书城

  实习单位和部门:兴业证券湖滨南路营业部

  实习内容:

  经过在兴业证券营业部一周的实习,我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识,使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟悉三方存款需要注意的事项,熟悉客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下:

  在这一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

  1 开户与转户的流程

  证券公司的开户与转户的流程

  第一步:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

  新开户的:客户本人身份证,和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。

  转户的:客户本人身份证,股东卡,银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。

  第二步:

  新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:a股(深圳50元,上海40元);b股(深圳120元人民币,上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。

  1、转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。

  第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方存款单,客服确认书,员工营销确认单。

  第四步:取号,带所填资料与相关证件等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易密码。

  第五步:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

  第六步:将员工营销单交于所属团队助理。

  在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

  2 三方存款需要熟悉的事项

  第三方存款开户模式

  行开户方式办理方农业银行 带资金开户

  1、券商开户券商单方办理兴业银行 带资金开户

  2、券商联合开户银券商单方办理

  3、银行联合开户银行单方办理建设银行

  3 客户开发的方式与技巧

  在证券公司当一个经纪人,所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情,是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种,但经常用的也就是那么几种。

  第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的,因为你只要做在电话前打打电话就行了,其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的,也是需要较多技巧的。首先,这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人,你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣,要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的,那你就没有任何机会了。

  所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息,比如你是做什么的,你是代表那个公司的,打电话给对方的目的是什么,能给对方带来什么好处。所以在开始时,你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方,说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈,我必须掌握和多和客户聊天的话术。

  同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方,而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候,那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的,甚至是恶语相加,这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中,也发现这种方式也比较适合女同志的。

  第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点,我们在银行中认真观察每个客户,耐心解答他们的问题,随时准备开发新的客户,同时跟带我们的周先生交流,也学到了很多东西。

  第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人,这也是客户开发的终极目标,因为唯有如此,你才可能由稳定的客户资源。

  4 如何选择股票

  在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题,也就是常说的题材股。

  这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的,如18日均线,布林线等等。有以行业为参考标准的,如那个行业发展的比较好,那个行业现在受到政策的扶持,那个行业的盈利能力比较高,那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程,对专业基础的要求比较高。

  5 实习心得

  通过在兴业证券营业部为期一周的实习,我对于自己的专业有了更深刻的了解,让我了解到了自己存在的缺点和不足,也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中,我的感受颇多。

  第一,证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝,要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此,你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时,在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的,很多的东西都是在不断变化,很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯,才能够跟上时代的发展,才能够把事情做的更好。

  第二,在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能,不管业务是多么的简单或困难,他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如:在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的',但是他们没有怨言,一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,也应该学习他们这种精神,并且使自己有一门精通并且熟练的业务,而且在工作中应该扎扎实实,作好每一件事情,使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

  第三,在这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的,这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性,并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习,通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。

  第四,动手能力是十分重要的。在本次的实习中,我深深的感受到动手能力的重要性,在证券公司实习的并不都是本科毕业生,但是他们的业务却比我们本科生要出色的多,他们不仅有扎实的理论基础知识,而且有很强的动手操作能力,能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到,如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起,用实践来检验真理,用实践来弥补课本中的不足,这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力,才能使我们在以后的工作中游刃有余。

  通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解,也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的,并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台开户业务,但是,这帮助我更深层次地理解证券开户与转户的流程,对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解,使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面,而是有了一个比较全面的了解。

  俗话说,千里之行始于足下,这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的,所以基础的实务尤其显得重要,特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生,就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中,我体会到,如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起,用实践来检验真理,使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识,这才是我们学习与实习的真正目的。

在证券公司的实习报告3

  一、对毕业实习的认识

  毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要的实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁。在学校我学到的永远是理论知识,能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。如果不能巧妙的应用理论知识,我们学的再好那也是纸上谈兵。

  通过毕业实习是学生更直接接触企业,进一步了解企业实际,全面深刻地认识企业的实际运营过程,熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律;了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题,并通过撰写实习报告,使学生学会综合应用所学知识,提高分析和解决问题的能力,并为撰写实习报告做好准备。

  二、对毕业实习企业的认识

  中国某证券股份有限公司(以下简称“公司”)是经中国证监会批准,由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人,联合4家国内投资者共同发起设立,于20xx年1月26日正式成立的全国性综合类证券公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为60亿元人民币。现有员工10000余人。

  公司的`经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,以及中国证监会批准的其他业务。

  公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。

  包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理。公司总部设在北京,下设167 家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。

  20xx年以来,公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一,债券交易量4次获得全国券商年度排名第一,经纪业务稳居行业前茅。

  投行业务方面,公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行;已完成国家电网、中电投、南方电网、国电集团、首都机场、上海久事等项目的企业债券主承销,20xx-2015年连续3年蝉联企业债券主承销额第一;公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告,策划并实施近30个并购及重大资产重组项目。

  行业地位

  1、20xx年以来,公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一,债券交易量4次获得全国券商年度排名第一。

  20xx年股票基金交易总金额继续保持市场和行业第一名。

  20xx年公司净利润是同行业平均水平的两倍。

  2、强大的市场研发力量,基金研究保持国内领先地位

  3、股票承销业务连续多年位居行业前三甲。

  4、企业债券承销20xx~2015年连续3年蝉联企业债券主承销额第一。主承销债券企业数量和主承销金额继续位居行业第一。

  5、20xx年继续保持国债甲类承销资格,上交所固定收益综合平台一级交易商资格。

  6、20xx年公司债券回购交易量位列券商排名第二。

  7、截止20xx年底公司64%的营业部开展期货IB业务。

  企业荣誉

  1、《证券时报》《金融时报》等媒体主办的证券公司经纪业务评选活动中获得“20xx年最令投资者满意证券公司”、“20xx年中国最佳证券经纪商”

  2、20xx年被上海证券交易所和深圳证券交易所评为十家优秀会员之一

  3、获得中国债券登记结算公司“20xx年度全国银行间债券市场优秀结算会员”

  4、被中国多家主流金融杂志评选为“中国内地最佳经纪业务机构”、“中国内地最佳债券承销机构”

  5、获中国主流媒体理财联盟组织的中国年度理财总评榜“最佳服务证券公司”奖

  6、获得百度财经举办的“中国最具影响力的证券公司”亿万网民心目中中国十大最具影响力的证券公司

  7、获得“华夏理财总评榜10大金牌券商”。

  三、毕业实习岗位描述

  实习岗位:证券客户经理

  证券客户经理作为证券公司和客户之间相互联系的纽带,负有维护双方利益的责任,既要使证券公司获得满意的和不断增长的营业额,又要培养与客户的友善关系。

  证券客户经理熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识;具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验;具有广泛的客户资源;具有良好的沟通能力、客户开发能力;具有很强的工作责任心、团队合作精神,并且能够承受一定的工作压力。

  四、毕业实习岗位工作任务 工作任务:

  负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品; 负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户; 负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值; 负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。

  五、毕业实习工作总结

  我在实习过程中注重理论和实践相结合,将所学的课堂知识能有效地运用于实际工作中,认真听取老员工的指导,对于别人在工作计划中提出的建议,可以虚心听取。表现出较强的求知欲,并能够仔细观察、独立思考、综合分析,灵活运用自己的知识解决工作中遇到的实际困难。在工作中具有一定的开拓和创新精神,接受新事物较快,涉猎面较宽,在工作领域不断地探索,有自己的思路和设想。能够做到服从指挥,认真敬业,工作责任心强,工作效率高,执行公司指令坚决。在时间紧迫的情况下,加时加班、保质保量完成工作任务。生活上待人诚恳,作风朴实。严格遵守单位的各项规章制度,实习期间,未曾出现过无故缺勤,迟到早退现象,并能与单位同事和睦相处,交流融洽,善于取长补短,虚心好学,注重团队合作。

  实习是我步入社会前的第一课,教会我怎么待人接物,如何处理各种事情。虽然在短短的一个月里看到的只能是工作的一个侧面,学习的只能是一些初步的方法,但这些对于我是非常重要的。

  这次实习告诉我,在社会这个大学堂里我还是一个小学生,还有很长的路要走。要抱着谦虚谨慎的态度,无论大小认真踏实的完成每一件事,走好每一步。通过实习,我有信心,未来的路我能更好地走下去!

在证券公司的实习报告4

  在实习的工作中,我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定:

  1.开户与转户的流程

  第一:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

  第二:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。

  第三:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。证券公司实习报告鉴定证券公司实习报告鉴定。

  2.客户开发的方式

  第一种就是电话营销

  第二种就是银行驻点

  第三种方式就是客户转介绍

  在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的`一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

  在实习过程中,我还掌握了以下几个要点:

  第一是真诚:你可以伪装你的面孔你的心,但绝不可以忽略真诚的力量。

  第二是沟通:想在短暂的实习时间内,尽可能多的学一些东西,这就需要跟领导和同事有很好的沟通。

  第三是激情与耐心:激情与耐心,就像火与冰,看似两种完全不同的东西,却能碰撞出最美丽的火花。

  实习期间,能够严格遵守并执行公司的各项规章制度,能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。认真学习业务知识,在很短的时间内就掌握了工作的要点和技巧,并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习,弥补自己的不足。工作积极主动,学习认真,尊敬他人,待人诚恳,能够做到服从指挥,团结同事,不怕苦,不怕累。证券公司实习报告鉴定各类报告。

  这次的实践的确给予了我很多。今后,我将继续保持认真负责的工作态度,高尚的思想觉悟,进一步完善和充实自己,争取在以后的学习中更好的完善自己。

在证券公司的实习报告5

  在20xx年11月15号至12月25日期间,我在X有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中,对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力,另外也确确实实感悟到XXX证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

  一、实习目的或研究目的

  通过实习,我更广泛的接触社会,了解社会的需要,加深对社会的认识,增强对社会的适应性,将自己融合到社会中去,培养自己的实践能力,缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离,为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

  这次在XXXX有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解,了解到证卷经纪业务中的相关流程。

  二、实习单位

  XXX证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位:

  XXX证券股份有限公司创建于1996年,是由中国XX(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日,公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案;20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记,增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。

  XXX证劵价值理念:

  公司成立十年来,秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘积极投身于国内外资本市场,各项业务迅速发展,在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时,全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务,业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列,是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

  XXX证劵公司业务:

  公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络,现有51个营业部,并和XXX银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元,市场占有率为2.52%,行业排名第9位,单个营业部行业排名第5位。XXX证券交易品种为业内最为齐全的券商之一,涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。XXX证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外,还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。XXX证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。

  XXX证劵的竞争优势:

  XXX证资产管理业务优势:

  (1)研究与投资互动。XXX证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上,在国内最早建立以研发为先导的投资模式,将XXX证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系,坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

  (2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础,优秀的团队是保证。 XXX证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系,同时,考核分明、奖惩有效。

  (3)“客户至上”的服务理念。XXX证券从创立至今,视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被XXX证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉,这种信誉的取得完全依靠XXX证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

  另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面,XXX证劵公司的管理层都是本科以上水平,管理层的文化素质普遍高,管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量,势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

  三、实习内容:

  1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单,其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说,由于社会经验的匮乏,在实际工作中也有许多困难。

  2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯,然后进入公司内部的NOTES,浏览一下里面的证劵分析报告,并把当天的财经要闻,三大报头条,前日短信,和一些理财资讯建议打印出来,黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

  3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的'出来了,我会提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候,我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题,学习怎样和客户交流,了解客户的需求。

  4、整理客户资料。客户资料客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

  5、学习新业务和股指期货,并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

  四、实习总结或体会

  在XXXX有限公司实习的两个月里,我了解了XXXX有限公司的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证劵市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

  (一)思想决定行动。

  “做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度,也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力量,我感到非常的骄傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,相信自己能做出成绩。

  (二)看通做透,学以致用。

  有了爱岗敬业的工作态度,宣传公司产品时,我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理,主要负责客户需要在柜台办理各种业务,如开户,转托管,撤销指定交易,变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制,征信的前期业务。

  开户是证劵公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后,我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间,我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件,学到了一些新的知识。

  (三)团队合作,合理分工是提高工作效率的关键。

  团队之间合作,进行互补,提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚强,我们重视的是一个团队的凝聚力,相信众人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

  (四)保持积极进取的工作态度。

  在工作中,你不止为公司创造了效益,同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人,更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围,所以工作态度要积极,这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神,没有工作可以给你一直保持新鲜感的,即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

  一份耕耘一份收获,勇敢的尝试不一定成功,但是,我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的,但是我愿意为工作付出,我愿意用心血让自己成长,因为,我也坚信那是值得的。

在证券公司的实习报告6

  实习目的:

  熟悉证券公司经纪业务的业务

  实习时间:

  20xx年7月9号-7月17号

  实习地点:

  厦门市莲坂外图书城

  实习单位和部门:

  兴业证券湖滨南路营业部

  实习内容:

  经过在兴业证券营业部一周的实习,我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识,使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟悉三方存款需要注意的事项,熟悉客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下:

  在这一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

  开户与转户的流程

  1证券公司的开户与转户的流程

  第一步:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

  新开户的:客户本人身份证,和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。

  转户的:客户本人身份证,股东卡,银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。

  第二步:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:a股(深圳50元,上海40元);b股(深圳120元人民币,上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。

  转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。

  第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方存款单,客服确认书,员工营销确认单。

  第四步:取号,带所填资料与相关证件等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易密码。

  第五步:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

  第六步:将员工营销单交于所属团队助理。

  在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

  三方存款需要熟悉的事项

  第三方存款开户模式

  行开户方式办理方农业银行:

  带资金开户1、券商开户券商单方办理兴业银行

  带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办理2、券商联合开户银券商单方办理3、银行联合开户银行单方办理建设银行1、券商预指定,银行确认签约双方办理工商银行

  带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办理招商银行

  带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办理中国银行1、券商预指定,银行确认签约双方办理浦发银行

  带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办理交通银行

  带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办理

  客户开发的方式与技巧

  在证券公司当一个经纪人,所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情,是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种,但经常用的也就是那么几种。

  第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的,因为你只要做在电话前打打电话就行了,其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的,也是需要较多技巧的。首先,这中营销方式要求你具有良好的.口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人,你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣,要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的,那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息,比如你是做什么的,你是代表那个公司的,打电话给对方的目的是什么,能给对方带来什么好处。所以在开始时,你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方,说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈,我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方,而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候,那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的,甚至是恶语相加,这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中,也发现这种方式也比较适合女同志的。

  第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点,我们在银行中认真观察每个客户,耐心解答他们的问题,随时准备开发新的客户,同时跟带我们的周先生交流,也学到了很多东西。

  第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人,这也是客户开发的终极目标,因为唯有如此,你才可能由稳定的客户资源。

  如何选择股票

  在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题,也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的,如18日均线,布林线等等。有以行业为参考标准的,如那个行业发展的比较好,那个行业现在受到政策的扶持,那个行业的盈利能力比较高,那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程,对专业基础的要求比较高。

在证券公司的实习报告7

  今年暑假,经过重重关卡——简历筛选,面试考核,我很荣幸被证券股份有限公司录取为暑期实习生,分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部—&md本站声明:本文章收录自互联网,文章版权归原作者所有!如侵犯了您的版权,请来信说明,本站立即删除!本文观点不代表本站观点,本站不负任何法律责任!

  今年暑假,经过重重关卡——简历筛选,面试考核,我很荣幸被证券股份有限公司录取为暑期实习生,分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部——止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短4个星期多的实习生活,自然是收获颇丰,不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解,更重要的是结识了一批有十几年的证券从业经验的专业人士,在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体会,我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外,这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向,也明确了自己当前的不足,以及自己需要在学校为未来做些什么。

  感谢面试我的人力资源总监李总,谢谢您给了我这次实习的机会;感谢营业部总经理马总,谢谢您对大家实习生的大力支持和鼓励;感谢实习生团队带头人季总,谢谢您每天晨会上对大家工作的细致指导和谆谆教诲,特别感谢我的指导老师——张总,谢谢您对我的关心,和不厌其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心,您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识,您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们,和你们交流和学习,并肩作战的时光很充实,很快乐!

  记得刚刚进入的时候,公司给我的第一印象就是内部控制严格,招聘暑期实习生层层把关,严谨而高效率,面试成功后,还签订实习协议,。记得实习的第一天大家被请到证券大厦进行上岗培训,请了的高层老总们给大家讲话,并请业内专业人士给大家做培训,井井有条,培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的的简介:

  证券股份有限公司前身为XX省证券公司,1991年5月26日在南京正式开业。证券是中国证监会首批批准的综合类券商,是全国最早获得创新试点资格的券商之一。年年7月,证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为a类a级券商,20xx年7月被评定为a类aa级,成为全国十家获此评级的券商之一。证券旗下拥有南方基金、友邦基金、联合证券、长城伟业期货、金融控股有限公司和紫金投资有限责任公司,同时是XX银行的第二大股东,已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。

  “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是证券坚持的服务理念。证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系,以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。年年,证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上,明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神,得到了市场和社会各界的广泛认同。证券的市场地位和品牌影响力不断提升,正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。

  首先是投简历,记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息,本以为最后一天没希望了,后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气,凡事得勇于去尝试,才会让自己不后悔!

  面试还算顺利,也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、亲和力给了我很轻松的面试氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析,一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道,协调好各种不同职位上的人的关系,让最适合的人到最适合他的`岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处,了解他们的特点,进行适当的调配,让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持,他的措辞可以相当地无懈可击和圆满,没有任何窜空子的余地,似乎外交官的风范,他对公司立场和利益的坚决扞卫以及在细节上的灵活、人性化的处理,可见其素质之高,真让人深深敬佩!

  值得谈的是季总,作为客户经理,他每天和各种各样个性的客户打交道,帮他们处理各式各样奇奇怪怪的问题,还要管理大家这群不太懂事的实习生,可谓工作繁琐至极,但他总能处理地井井有条,他有几乎让每一个怒气冲冲的客户到他那谈完之后,笑眯眯、乐呵呵的回去的本事。他很注意说话的语气、措辞和分寸,并且很有自己的风格,他说一句话同一个意思,不同的语气可能把人说得发彪,也可能说得舒舒服服的,说话是一门艺术。

  而且,在每天的晨会上,他总能为大家觉得枯燥的工作注入鲜活的动力。说实话,在实习中,每天开晨会,对客户做电话营销及回访,账户清理,做创业板开户,前台支持……终于体会到现实中日常工作的单调和枯燥。其实,真实的工作就是这样,没有每天所谓的“新鲜”。比如,公交车司机会几十年如一日地在同一条线路上,绕着一圈又一圈,只是每天旅客不同罢了;商场的售货员每天也在同一个小柜台前穿着同样的服装,说着同样的话,一年又一年;中国移动客户服务中心的小姐们每天都只是坐在电话机前回答着已经被问过上千遍的问题,只是声音不同罢了……“但你得在其中找到乐趣,摸索做得更有趣,更有效率的、更好的方法”,季总如是说,比如,在账户清理的同时,看着那一页页发黄的客户档案,从明细程度和法文规范的变化,都能体会到中国证券行业的沧桑巨变,中国证券行业市场的逐步健全过程,窥斑见豹。再比如,准备一个记事本,开会时记笔记,有客户打电话来,记录好,将一天要做的事,条理清晰地记录下来。好记性不如烂笔头。如雷贯耳!

在证券公司的实习报告8

  在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这 对我今后的工作将有很大的帮助.

  下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结 经验与不足,为做好今后的工作奠定基础.

  在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.

  经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解.

  这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相 关问题的咨询,提高服务质量.

  在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:

  做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的`情况.在柜台工作"粗心"是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改 掉这个坏毛病.

  无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做 每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的 做好本职工作,胜任自己所在的岗位!

  在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继 续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!

在证券公司的实习报告9

  一、实习地点

  西南证券垫江营业部

  二、实习时间

  20xx年7月12日——20xx年9月3日

  三、实习公司介绍

  西南证券成立于1999年,注册资本23.23亿元,是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司,经营范围包括:证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、证券投资基金代销。20xx年2月26日,西南证券在上海证券交易所挂牌上市,成为中国第九家上市证券公司,是重庆第一家a股上市金融机构。公司现有员工近3000名,41家营业网点遍布国内19个经济中心城市,在北京、上海、深圳、成都、重庆5地设有投资银行业务部,并于20xx年设立了从事直接投资业务的全资控股子公司——西证股权投资有限公司,注册资本4亿元。

  近年来,在重庆市委、市政府、国资委的正确领导与大力支持下,依托资本市场的高速扩张和重庆区域经济的快速发展,公司坚持市场化发展道路,先后完成改革重组、借壳上市、增发融资等战略性举措,净资产一举突破百亿元,总资产突破两百亿,实现了超常规、跨越式发展。在金融经济形势纷繁复杂的20xx年,公司取得了优良的经营成绩,全年累计实现营业收入19.36亿,利润总额10.45亿,经纪业务市场份额增速位列15家上市券商第1位,净资产规模位居行业第13位,资本实力接近券商第一阵营,并顺利完成重庆有史以来单笔规模最大的60亿a股市场融资,一举拿下融资融券、资产管理、直接投资、场外交易等四块业务牌照,为“全牌照”经营打下了坚实的基础。

  最近西南证券又并购了国都证券,进一步壮大了公司的规模。

  四、实习目的

  1、了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

  2、能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

  3、为即将踏入的工作岗位积累更多的实际操作经验

  五、实习内容

  1、整理历史客户资料

  2、学习有关证券方面的知识

  3、客户的开发与维护

  4、中国银行重庆分行垫江凤山支行驻点

  六、具体内容

  大三还在学校看书学习的时候,总觉得证券行业很神秘,毕竟对证券市场不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务,甚至是客户开发和证券知识有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

  (一)工作时间

  股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,而我们会在早上8:30时开早会分析上个交易日的大盘及个股走向,浏览市场的整个动向及最新消息。每天我会浏览大量的信息,以保证在开发客户时能应对自如。

  (二)开户流程

  办理证券账户→ 办理资金账户→ 办理交易结算资金第三方存管→ 证券交易

  (三)操作流程

  1、客户经理网上预约客户

  2、客户填资料

  包括:自然人证券账户注册申请表、、风险承受能力评估卷、开户合同书、第三方存管协议、客户服务卡

  3、现场摄像并输入交易密码和资金密码

  4、在银行签第三方存管协议

  (四)区分客户

  证券公司营业部根据客户的资产将客户分成大、中、小三类,并为此专门设立了大户室、中户室、交易大厅为客户提供进行交易服务。大客户还可以根据资产的情况申请到更加优惠的交易佣金费率。

  (五)交易所交易机制

  沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定。

  转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者

  在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。

  (六)证券产品

  股票;股票是个人拥有企业部分所有权的一种方式。每一份股票代表着相应一份公司所有权。随着公司价值的变化,该公司股票的价值也随之发生起伏。

  基金:是指集中投资者资金买入股票、债券或者基金管理人认为值得买入的任何其他工具。与自行管理资金不同,您将资金交由“专业人士”打理。

  基金定投:就是银行每个月约定时间,从你的帐户里扣除一定的金额,向基金公司购买某个基金的投资方式,可以达到储蓄与投资的效果。

  债券:是被称为“固定收益”的证券,原因是债券在发行时的每年利息是“固定的'”。从投资者观点来看,债券与定期储蓄非常相似,唯一区别是债券由政府或公司发行,而不是银行发行。

  六、实习心得

  证券公司的工作在外人看来是份薪酬跟高的工作,每天跟股票、钱钱打交道,应该是份很轻松的工作。两个月的工作下来,让我体验到了工作的不容易,这个行业每天都要不停的学习,国家政策、经济形势、公司情况等等,要在第一时间掌握信息,及时为客户提供专业建议。只要一天不上网浏览信息,就会发现自己跟这个世界,这个行业脱轨了,“活到老学到老”用到这个行业是绝对没有错的,没有谁能掌握股市的规律,但是你得尽量用你的专业知识去判断和解释股市。

  刚进公司的时候证券从业资格证还没有申请下来,就在公司跟着同事学习证券方面的知识,开发客户的技巧,有时候会跟着他们出去拉客户。因为我必须做好心理准备,等到我的证下来之后,我就要独自出去开发我的客户,如果不努力学习,就会被客户怀疑我的专业程度。

  拿到证的第一个任务就是去中国银行重庆分行垫江凤山支行驻点。在那里我要熟悉银行的各种服务,比如:转账、打款、存定期、电费的协议签订等的操作流程,同时还要了解银行、保险公司和证券公司的理财产品有何区别,根据不同的客户推荐不同的产品。在银行驻点就要遵从银行的管理,服饰、发饰、言语都有严格的要求,同时还要注意言辞,免得影响客户对银行的误解。我跟大堂经理在大厅为银行的客户提供咨询等服务,再在接触中去挖掘和发展客户。

  刚开始在开发银行介绍的客户时,因为流程介绍的言辞上的不严谨和随机应变能力的欠缺,使这位客户流失,而后即使很努力的去试图挽回也没有成功。再加上在外开发客户的原因,没有能天天到银行工作,引起了支行主任的误会,进而使得总行对我产生了很大的意见。在接到投诉之后,公司投资顾问带着我和我的直属上司跟银行负责人及全体员工重新接洽,进一步处理了这个投诉。这件事深深的让我明白,在外工作,各方面都要尽量处理好,尤其是在人际关系上,如果不注意处理,稍有不慎就会引起麻烦,连累更多的人。

  在实习期间,我接触到了实盘操作,更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件,学到了一些新的知识。

  在实习期间,我了解了西南证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

  短暂的两个月实习时间对于我来说是一次难得的积累经验的机会,虽然时间很短,也经历了不少的困难局面,但这次实习的确很有必要,很有意义,我零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

  姓名:游飞飞

  班级:20xx级经济学2班

在证券公司的实习报告10

  实习时间:20xx年3月1日XX年4月30日实习地点:安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部

  实习目的:了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能分析和处理一些基本的问题。

  20xx年3月份,我有幸被国元证券股份有限公司选中,从而开始了我二个月的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部,在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

  一、公司简介

  国元证券股份有限公司(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的发展趋势,由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于20xx年8月设立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机,借壳北京化二股份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司,注册资本14.641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业

  二、具体实习内容

  我被安排在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

  首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30——9:00晨读,主要在大户室读报,有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。

  其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:

  (一)个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

  (二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

  (三)证券营业部为投资者开设资金账户;

  (四)办理开通证券营业部银证转账;

  机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添的合同不一样。

  前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流,并及时了解客户的需求。

  另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的认识。

  最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

  (一)理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产生的各项单据,确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感,呵呵,总怕有什么闪失似的;

  (二)把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,然后寸到档案柜子里;

  (三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

  整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工作人员对我们进行认真的指导。

  在我们实习的过程中,国元证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,更多的教我为人处事的道理。

  三、总结

  实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

  股市开市是周一至周五上午9:30——11:30,下午1:00——3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的`很不方便。

  和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到散户区占机子,有什么问题也不能很及时的能解决。

  沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

  四、经过二个月的实习,也想对自己和股民提一些建议

  (一)正确认识股票投资与人生的关系

  股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

  对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余。那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方,那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所以造成这种情况,主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系,以及股票在人生中的作用。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。

  (二)树立属于自己的投资观念与原则

  作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

  投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键,就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价值,买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动。这样,成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底。这一点,很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

  总之,还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这是炒股的最基本的行为准则。

  最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

在证券公司的实习报告11

  xx年7月14日至xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

  一、公司介绍

  ××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司,是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。

  xx年4月30日,经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准,××证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。

  公司总部设在××,下设××管理总部,在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏,创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则,在团结高效的经营团队带领下,全体员工通过自身的不懈努力,始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇,立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

  二、证券交易流程

  投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

  (一)开立证券帐户

  不论机构或个人,在x圳、上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册,是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

  1、证券帐户的分类

  上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位)。

  2、开立证券帐户的地点

  ①各大证券公司营业部及营业网点

  ②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

  3、开立证券帐户的必备资料

  个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立x、xb股帐户。由他人代办的,还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

  机构投资者:办理人须提供下列资料:

  ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;

  ②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;

  ③法定代表人身份证明文件复印件;

  ④经办人的身份证及其复印件。

  4、开立证券帐户的处理流程

  ①到营业柜台办理时,如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;

  ②交纳费用;

  ③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡。

  (二)开立资金帐户

  有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

  1、开立资金帐户的必备资料

  个人投资者:本人亲往办理的,提供本人身份证、证券帐户及其复印件;

  机构投资者:须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

  2、营业部现场开户流程

  ①将xx证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;

  ②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;

  ③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

  3、预约上门开户服务

  大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务

  (三)资金划转

  可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9:00—1:30。

  1、买卖过程中的资金变动

  当您每次委托买入指令成功,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后,交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”,当日回转资金可以用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定:a股、基金、债券为t+1日(即t日卖出返回的资金余额,t+1日可取款);b股的资金清算为t+3。

  (四)委托买卖

  1、交易时间和委托时间

  上海证券交易所和x圳证券交易所的通常交易时间是:每周一至周五:上午(前市):9:1至9:2(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市):13:00至1:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应,投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00—1:00。

  2、委托方式

  证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有:

  a。当面柜台委托:需要投资者本人提供资金帐户卡,填写委托单并签章。委托完毕,请投资者注意妥善保存委托单。

  b。自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。

  c。电话委托:通过拨打券商提供的`专用委托电话进行交易与查询:

  d、网上交易:网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

  3、委托申报

  委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效,即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时,请您注意申报清楚以下内容:

  a、证券的名称或证券交易代码;

  b、买卖方向:即买进或卖出;

  c、买进或卖出的数量;

  d、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

  4、委托数量和委托价格的相关规定

  证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括:

  (1)交易单位,即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。

  (2)最高申报上限,单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是:对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。

  委托价格的规定主要包括:

  (1)币种的规定,通常情况下,委托价格的单位是人民币元,但部分证券并非以人民币元作为报价币种。

  (2)价格档位的规定,即委托价格所应遵循的最小变动单位。

  (3)涨跌停板的规定,为防范股价异常波动,证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

  5、委托的执行

  证券营业部接受投资者委托后,将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价,并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交,并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可继续执行,直到有效期结束。委托成交后,投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认,并请按期履行交割手续。

  6、委托的撤销与变更

  在委托未成交之前,您有权变更或撤销委托。变更委托,视同重新办理委托。

  (五)清算交割

  1、交割制度

  目前,证交所对a股股票、基金、债券及其回购,实行t+1交割制度,即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对b股股票,则实行t+3交割制度,即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。

  2、办理交割手续

  为确定成交与否,请您在委托后及时到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等),以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。

  (六)指定交易

  上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进行证券的交易。

  由于营业部搬迁等原因,投资者想重新选择证券营业部时,则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。

  (七)转托管

  投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时,如果涉及x圳股票的转移,必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的x圳托管席位号。

  (八)非交易过户

  证券发生继承、馈赠、分割时,在经过公证后,需要进行非交易过户。上海证券过户时,证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。x圳证券的非交易过户目前还需到x圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

  (九)分红配股

  1、红股上市流程

  (1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r)、除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);

  (2)从红股上市流通日开始,投资者可以卖出其所得红股。

  2、红利派发流程

  xx证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者可以打印对帐单,查看股息到帐情况。

  x市红利派发流程:

  (1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r);

  (2)r+2日,各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户;

  (3)r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况,了解红利到帐情况;

  (4)特别说明:x市代理市值配售的x市上市股票(证券代码为003xxx)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+日之后)到达投资者资金帐户。

  x市红利派发流程:

  (1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+日之后);

  (2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+日之后)到达投资者资金帐户。

在证券公司的实习报告12

  实习目的:熟悉证券公司经纪业务

  实习时间:20xx年6 月28号-7月9号

  实习单位和部门:兴业证券五一南路营业部

  一、公司介绍

  兴业证券是一家全国性综合类证券公司,是《证券法》颁布后全国首批获准增资扩股的10家证券公司之一,也是首批第九家被中国证券监督委员会核准为综合类的证券公司。公司经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。兴业证券注册资本金9.08亿元,截止到20xx年底,总资产达43.2 亿元。公司总部在福建省福州市。

  自1990年创业以来,兴业证券严格遵照"法制、监管、自律、规范"监管方针,孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系,证券承销和交易业务稳步增长,市场份额不断上升,各项主营业务指标进入行业20强,从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。 成立以来,公司在一级、二级市场上的份额不断增长,共主承销股票发行39家,累计筹资113亿元,为40多家地方政府机构和企事业单位提供财务顾问服务,20xx年股票主承销金额业内排名第七,是唯一一家ipo、增发、配股和可转债主承销金额均进入10强的公司,同时是国内少数具备特大型发行项目承销能力的公司之一。兴业证券在全国各主要经济中心城市设立24个营业部网点,截至20xx年底累计办理各类证券交易额达14264亿元,证券交易量曾连续四年进入上海证券交易所排行榜前10名,20xx年营业部平均股票基金交易量位居全国第四。

  二、实习内容

  本次实习主要涉及开立帐户、第三方存管这两个业务。

  (一)开立证券帐户

  不论机构或个人,在深圳、上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册,是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

  1、证券帐户的分类

  上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位)。

  2、开立证券帐户的地点

  ① 各大证券公司营业部及营业网点

  ② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

  3、开立证券帐户的必备资料

  个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由他人代办的,还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

  机构投资者:办理人须提供下列资料: ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

  4、开立证券帐户的处理流程

  ①到营业柜台办理时,如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;

  ②交纳费用;

  ③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡。

  (二)第三方存管

  “第三方存管”的全称是“客户交易结算资金第三方存管”。过去,在证券交易活动中,投资者(即客户)的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。后来,证监会规定,客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。这里的第三方存管机构,目前是指具备第三方存管资格的商业银行。

  原来银证转账转成三方存管需要补一套手续,如果是新户,它新开户填的单子不同。以老户为例,须本人携身份证,股东卡,银行卡(须是它所指定的银行,如果没有,就现办一个),与券商签订合约,存档。新开户也是类似的。

  三、实习体会

  1、证券工作需要严谨的工作态度

  证券公司是特殊的单位,是时时刻刻都在和钱打交道的机构。在营业部工作虽然不能亲眼看见,不能亲手接触到实物的货币,但是经手的每一笔业务都涉及大额的款项,少则几千,多则上万。有时在操作时一不小心,漏掉一个小数点,打错一个字或者按错一个键,钱就会在不知不觉中从系统中划走,给公司和客户

  带来巨大的损失。所以工作时一定要认真谨慎,不管是审单还是上机操作都不可疏忽大意,要耐心更要细心。

  2、与同事的相处与交流很重要

  在兴业证券实习的这段时间另一件让我体会深刻的事就是人际交流。在工作中和同事保持良好的关系是很重要的。做事首先要学做人,要明白做人的道理,如何与人相处是现代社会中为人处世的一个最基本的问题。对于自己这样一个即将步入社会的人来说,需要学习的东西很多,我身边的每个人,我的指导老师,公司里的每一位同事都是我的老师,正所谓“三人行,必有我师”,在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。在这里大家都在抓紧时间学习,这种刻苦的精神特别让我敬佩。给我一种特别想融入他们其中的感觉。这将对我以后的人生路上一种很大的推进。只有坚持学习新的知识,才会使自己更加提高,而这里就有这样的气氛。同时这次实习也为我提供了与众不同的学习方法和学习机会,让我从传统的被动授学转变为主动求学;从死记硬背的模式中脱离出来,转变为在实践中学习,增强了领悟、创新和推断的能力。

  四、实习总结

  通过在兴业证券营业部的实习,我对于自己的专业有了更深刻的了解,让我了解到了自己存在的缺点和不足,也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中,我的感受颇多。

  第一,证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝,要不然迟早会被淘汰出局的。所

  一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此,你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时,在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的,很多的东西都是在不断变化,很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯,才能够跟上时代的`发展,才能够把事情做的更好。

  第二,在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能,不管业务是多么的简单或困难,他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如:在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的,但是他们没有怨言,一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,也应该学习他们这种精神,并且使自己有一门精通并且熟练的业务,而且在工作中应该扎扎实实,作好每一件事情,使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

  第三,在这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的,这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性,并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习,通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。第四,动手能力是十分重要的。在本次的实习中,我深深的感受到动手能力的重要性,在证券公司实习的并不都是本科毕业生,但是他们的业务却比我们本科生要出色的多,他们不仅有扎实的理论基础知识,而且有很强的动手操作能力,能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到,如果能将我们在大学里所学的知识

  与更多的实践结合在一起,用实践来检验真理,用实践来弥补课本中的不足,这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力,才能使我们在以后的工作中游刃有余。

  通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解,也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中,我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的,并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台开户业务,但是,这帮助我更深层次地理解证券开户与转户的流程,对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解,使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面,而是有了一个比较全面的了解。俗话说,千里之行始于足下,这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的,所以基础的实务尤其显得重要,特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生,就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中,我体会到,如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起,用实践来检验真理,使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识,这才是我们学习与实习的真正目的。

在证券公司的实习报告13

  为了增加社会实践经验,我利用假期时间来到xx证券经济有限责任公司的xx证券营业部进行为期三个多月的实习工作。

  这次的实习活动,让我的心态有了很大的转变。由于只是短短几个星期的实习而已,自然也难以能够做到什么具有“技术性”的工作,相反地,被安排的是一些所谓的“不好的”,“下等的”工作。一开始,这样的安排让我感到难以接受,总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后,方才体会到,原来一直被瞧不起的所谓的烂工作,背后也隐藏着无数地艰辛和汗水,也是需要用心去好好体会,去认认真真地完成。经过这次的实习以后,我对于职业等有了一个全新地观念,对于那些一直默默为我们服务的`后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。

  这次实习最大的感悟就是,现今市场竞争之激烈,已远超乎尔等想象之外。君不见,大厅门开人潮涌,怒涛澎湃不复悔;君不见,股涨股跌牵人心,一夜套牢痛“割肉”。在这几个星期中,让我学会了为人处世,待人接物的奥义所在。有句俗话说,有人的地方就有政治,在交易所大厅这样人流集中的地方,说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有,人多了什么事情都有可能发生,这次的实习活动,给本少提供了一个活生生的锻炼机会,让本少在某种程度上体会到了人情百态,看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识,相信这次的经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。

  这次实习的实战经验使我受益匪浅。我学习到了在书本上学不到的,感受不到的的东西,这也激发了我的学习的欲望,我会好好学习,争取将来做一名优秀的证券分析师。

在证券公司的实习报告14

  序言:

  20xx年7月份,正值暑假期间,我有幸得到了国泰君安的实习机会,从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍,我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习,其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间,我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化,更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程,明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用,并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力,为将来的求职打下了坚实的基础。

  一、公司简介

  国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。

  公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营管理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

  国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的`研究队伍,提供高水平的投资咨询服务,增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。

  高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析,定期出版各种公司研究报告,随时发表热点问题专题研究。

  公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部,为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设,实现了无纸化办公。此外,国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合,开发电话转账等清算功能,大力推广非现场交易业务,提高了公司的整体经营优势。

  近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期,并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将创造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

  二、具体实习内容

  既然被安排到了信用交易部门,所做的工作自然与融资融券分不开,首先简要介绍一下融资融券业务:

  概念:“融资融券”又称“证券信用交易”,是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

  业务流程:对于证券公司来说,融资融券业务有着一套及其严格的业务流程,尤其是现阶段还未实行的时候,国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此,为了能够充分了解此项业务的作用,主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践,以便能够从整体上把握融资融券业务,了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

  首先,并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利,在提交申请后,证券公司必须办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分,对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。因此,整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标,按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务,同时将资料转交给下个流程的操作者。

  其次,当接到通过审核客户的资料后,便可以为其进行开户。因此,第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书,并且以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前,还必须与客户签订融资融券合同,明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款,并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字,至此可说完成了融资融券业务第二流程,意味着客户已经成功开通了此项业务,可以进行融资融券交易。

在证券公司的实习报告15

  一、实习目的

  面临毕业,这次的实习对我有很大的意义。首先,毕业生面临寻找工作的压力,为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应,必须掌握更多的实践知识和社会经验,而这次的实习就提供了一个的机会;其次,大学三年以来,这次是自己学找实习工作,也能从侧面反映什么样的工作更适合自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识,为将来的工作打下基础。其次初步认识社会,进一步了解证券投资与管理的相关知识,把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础,利于以后职业生涯的发展。

  二、公司简介

  国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于xx年10月成立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市,注册资本近20亿元。

  公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自xx年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一,多次荣获年度“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”、“影响力投行”等殊荣。

  国元太原营业部成立于20xx年3月,位于新建南路127号,营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本?规范运作?客户至上?优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。

  三、实习过程

  (一)岗前培训

  培训内容主要包括:证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识,对股票,基金,债券更为具体了解,同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验,使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语,从而取得客户的信赖等。

  (二)咨询岗

  熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户,具体操作主要要求仔细,保证客户信息的真实完整,避免操作失误。咨询柜台主要是接电话,回答来电客户咨询的问题,专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户,比如开通网上交易,打印交割单,补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。必须要认真核对客户信息,确保客户的资料正确,完整主要是来我营业部开户的客户,必须客户本人持身份证亲自到营业部,这中间注意事项主要是复印身份证,亲自签名,当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整,同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。

  (三)客户经理岗

  作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习,接银行的客户群,了解客户的投资意向以及风险承受能力,通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势,进而实现客户的挖掘和开发。比如,通过问题式询问客户,从中得出客户属于保守型,稳健型还是激进型客户,可以据此给予客户推荐不同的投资品种,针对保守型客户可以建议买国债,银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金,货币型基金等;对于激进型客户可以买股票,股票型基金等。

  四、实结及体会

  通过在国元证券营业部为期三个多月的.实习,我对于自己的专业有了更深刻的了解,同时巩固所学的知识,提高处理实际问题的能力,为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实结和体会:

  (一)证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作

  (1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面,并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

  证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务,加强新业务的拓展,尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中,证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中,证券经纪人应借鉴国外先进经验,采用市场导向型的开发模式,力争在传统中求创新,充分尊重并理解客户需求,提供量身定做的个性化服务。

  证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工,两者形成一种既联系紧密又相互、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动,共同推动证券市场的繁荣。

  (2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程,涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限,让经纪人主动参与到客户的维护当中去。

  (二)客户经理应该扩宽营销思路,把握未来的营销趋势

  客户不再主动踏入公司的大门,而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候——营销。对于客户经理来说,一定要不断的更新自己的头脑,否则就会落伍,跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台礼貌的服务,更希望有后续跟进的服务,例如,有价值的新闻,而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如,客户经理对客户操作思路的引导,进而建立正确的投资理念,而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作,只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

  证券公司要向理财方向发展,这是今后的必然趋势,客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合,然后创造价值,使其化。在现在的证券公司中,理财只能是客户经理的私人行为,只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上,客户经理根据情况为客户指定理财规划,进行各种金产和固定资产的配置,达到客户收益化。所以,客户经理首要要做的就是充实自己,不论是在证券公司能接触到的金融产品,还是驻点银行的理财产品,更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。

  与此同时,要在证券公司里生存下去,必须要有自己的一套生存法宝,要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代,我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖,这样我们需要非常专业的知识和业务技能。同时,在证券公司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午举行讲课,从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的,很多的东西都是在不断变化,所以要保持不断的学习习惯,才能更加的值得客户的认可,同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。

  经过在xx证券营业部两个星期的实习,我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识,我可以感受到公司“以人为本”的管理思想,始终把顾客的需要放在第一位,这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化,也就是说,公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习,从无知到认知,渐渐的我了解到这个全新的专业,让我深刻的体会到学习的过程是最美的。

  实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要报告:

  1.开户与转户的流程

  第一:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

  第二:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。

  第三:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

  2.客户开发的方式

  第一种就是电话营销

  第二种就是银行驻点

  第三种方式就是客户转介绍

  3.如何选择股票

  在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

  总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。

  但是其中的一点确实每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

  在实习过程中还认识一些朋友,每天我们一起工作,一起下班,自然也成为了好朋友,这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。实习是一个认识社会,认识职场很好的途径,特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习,多听,多看,多想,多做,毕竟很多我们都还是不懂的。

  xx证券公司给了我这么好的一个学习台,让我可以在公司各个不同的部门学习知识,我就充分利用好这得来不易的资源,好好学习。

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