职位简介
岗位职责:
1、随时关注法律法规、监管规定及行业自律规则变化,并结合公司实际情况制定相应管理规范和实施细则;
2、业务部门话务短信及柜台业务合规情况检查,并撰写专项检查工作报告;
3、负责分公司风控平台数据监测处理;
4、对公司各项业务及流程进行合规评估,编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目,事前规避风险;
5、客户投诉纠纷处理,提供合规咨询、意见和建议;
6、负责与监管机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
任职要求:
1、熟悉证券行业相关法律法规,了解各项业务运作机制及内部控制制度流程;
2、有较强的学习能力、风险识别和判断能力和沟通表达能力;
3、有较强的逻辑思维、书面和口头表达能力,擅长报告撰写;
4、法学专业优先,有证券从业资格优先。